題目

下列說法正確的是( )。

Ⅰ.證券交易所及時公布和更新財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人的名單

Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng),對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管

Ⅲ.財務(wù)顧問主辦人不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券

Ⅳ.財務(wù)顧問主辦人切實履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任,按時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交持續(xù)督導(dǎo)工作的情況報告

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ

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財務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任

本題考查財務(wù)顧問的監(jiān)管。

Ⅰ項錯誤,中國證監(jiān)會(并非證券交易所)及時公布和更新財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人的名單。

Ⅱ項錯誤,中國證監(jiān)會(并非證券業(yè)協(xié)會)建立監(jiān)管信息系統(tǒng),對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管,并將相關(guān)事項記入其誠信檔案。

Ⅲ項正確,財務(wù)顧問主辦人不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券。

Ⅳ項正確,財務(wù)顧問主辦人切實履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任,按時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交持續(xù)督導(dǎo)工作的情況報告。

故本題選B選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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