若證券公司提供經(jīng)紀業(yè)務時,另外提供理財顧問服務的,理財顧問服務的范圍可以包括(? )。
Ⅰ.自營投資報告
Ⅱ.藝術品投資
Ⅲ.財務規(guī)劃
Ⅳ.稅務規(guī)劃
若證券公司提供經(jīng)紀業(yè)務時,另外提供理財顧問服務的,理財顧問服務的范圍可以包括(? )。
Ⅰ.自營投資報告
Ⅱ.藝術品投資
Ⅲ.財務規(guī)劃
Ⅳ.稅務規(guī)劃
本題考查經(jīng)紀業(yè)務的附加服務。
對于證券經(jīng)紀業(yè)務而言,其附加服務主要包括證券投資咨詢服務、理財顧問服務等。其中,理財顧問服務涉及的內(nèi)容非常廣泛,要求能夠兼顧客戶各個方面的投資需求,不但涵蓋金融產(chǎn)品等投資顧問服務,還要包括財務規(guī)劃、稅務規(guī)劃、藝術品投資等領域。
Ⅰ項錯誤,自營業(yè)務是需要與經(jīng)紀業(yè)務隔離的,自營投資報告屬于內(nèi)部信息,不能對外泄露。
因此,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意,故本題選D選項。
多做幾道
做多是什么意思( )。
A.對市場判斷是上漲,進行股票買入。
B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
C.預期股票期貨市場會有下跌趨勢,操作者將手中籌碼按市價賣出,等股票期貨下跌之后再買入。
D.某股票或某股票板塊在大盤指數(shù)下跌(大盤下跌)時,股價沒怎么下降,甚至還上漲;隨后,大盤盤整或上升(大盤上漲)時,股價反而下跌。
平倉是什么意思( )。
A.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
B.空頭的投資者賣出。
C.多頭的投資者買入。
D.將自己已經(jīng)買進和持有的股票全部賣出。
股本是什么意思( )。
A.指在金融活動中存在金融風險的部分以及受金融風險影響的程度。
B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
C.是經(jīng)股份公司章程授權、代表公司所有權的全部股份。
D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出,借款人在解決臨時頭寸短缺急需后,立即按期歸還。
敞口是什么意思( )。
A.指在金融活動中存在金融風險的部分以及受金融風險影響的程度。
B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
C.對市場判斷是上漲,進行股票買入。
D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出,借款人在解決臨時頭寸短缺急需后,立即按期歸還。
破凈股是什么意思( )。
A.指在金融活動中存在金融風險的部分以及受金融風險影響的程度。
B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
C.指股票的每股市場價格低于它每股凈資產(chǎn)價格。
D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出,借款人在解決臨時頭寸短缺急需后,立即按期歸還。
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