下列屬于其他金融機(jī)構(gòu)(不包括政策性銀行)發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送的文件的是( )。
Ⅰ.金融債券發(fā)行申請報(bào)告
Ⅱ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告
Ⅲ.承銷協(xié)議
Ⅳ.募集說明書
下列屬于其他金融機(jī)構(gòu)(不包括政策性銀行)發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送的文件的是( )。
Ⅰ.金融債券發(fā)行申請報(bào)告
Ⅱ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告
Ⅲ.承銷協(xié)議
Ⅳ.募集說明書
本題考查其他金融機(jī)構(gòu)(不包括政策性銀行)發(fā)行金融債券的條件。
其他金融機(jī)構(gòu)(不包括政策性銀行)發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送下列文件:
(1)金融債券發(fā)行申請報(bào)告,Ⅰ項(xiàng)符合題意;
(2)發(fā)行人公司章程或章程性文件規(guī)定的權(quán)力機(jī)構(gòu)的書面同意文件;
(3)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意金融債券發(fā)行的文件;
(4)發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告,Ⅱ項(xiàng)符合題意;
(5)募集說明書,Ⅳ項(xiàng)符合題意;
(6)發(fā)行公告或發(fā)行章程;
(7)承銷協(xié)議,Ⅲ項(xiàng)符合題意;
(8)發(fā)行人關(guān)于本期債券償債計(jì)劃及保障措施的專項(xiàng)報(bào)告;
(9)信用評級機(jī)構(gòu)出具的金融債券信用評級報(bào)告及有關(guān)持續(xù)跟蹤評級安排的說明;
(10)發(fā)行人律師出具的法律意見書;
(11)中國人民銀行要求的其他文件。
采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的,還應(yīng)提供擔(dān)保協(xié)議及擔(dān)保人資信情況說明。如有必要,中國人民銀行可請其監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具相關(guān)監(jiān)管意見。
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意,故本題選D選項(xiàng)。
多做幾道
做多是什么意思( )。
A.對市場判斷是上漲,進(jìn)行股票買入。
B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
C.預(yù)期股票期貨市場會有下跌趨勢,操作者將手中籌碼按市價(jià)賣出,等股票期貨下跌之后再買入。
D.某股票或某股票板塊在大盤指數(shù)下跌(大盤下跌)時(shí),股價(jià)沒怎么下降,甚至還上漲;隨后,大盤盤整或上升(大盤上漲)時(shí),股價(jià)反而下跌。
平倉是什么意思( )。
A.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
B.空頭的投資者賣出。
C.多頭的投資者買入。
D.將自己已經(jīng)買進(jìn)和持有的股票全部賣出。
股本是什么意思( )。
A.指在金融活動中存在金融風(fēng)險(xiǎn)的部分以及受金融風(fēng)險(xiǎn)影響的程度。
B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
C.是經(jīng)股份公司章程授權(quán)、代表公司所有權(quán)的全部股份。
D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出,借款人在解決臨時(shí)頭寸短缺急需后,立即按期歸還。
敞口是什么意思( )。
A.指在金融活動中存在金融風(fēng)險(xiǎn)的部分以及受金融風(fēng)險(xiǎn)影響的程度。
B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
C.對市場判斷是上漲,進(jìn)行股票買入。
D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出,借款人在解決臨時(shí)頭寸短缺急需后,立即按期歸還。
破凈股是什么意思( )。
A.指在金融活動中存在金融風(fēng)險(xiǎn)的部分以及受金融風(fēng)險(xiǎn)影響的程度。
B.多頭的投資者賣出,或空頭買回所賣出交易產(chǎn)品行為的統(tǒng)稱。
C.指股票的每股市場價(jià)格低于它每股凈資產(chǎn)價(jià)格。
D.出借人在短期 (一般是一兩天) 內(nèi)把資金放出,借款人在解決臨時(shí)頭寸短缺急需后,立即按期歸還。
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