題目

( ?)追求投資的長期增值,甘于冒風(fēng)險(xiǎn)但會(huì)準(zhǔn)備后備計(jì)劃。

A

保守型投資者

B

中庸保守型投資者

C

中庸型投資者

D

中庸進(jìn)取型投資者

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投資者偏好特征

按照投資者偏好的不同,我們可將投資者分為五種類型:

(1)保守型投資者。本金安全第一,追求收益穩(wěn)定,厭惡風(fēng)險(xiǎn)。

(2)中庸保守型投資者。穩(wěn)定第一,追求投資安全和增值,承受風(fēng)險(xiǎn)能力有限。

(3)中庸型投資者。渴望收益較高且長期、穩(wěn)步增長,風(fēng)險(xiǎn)低于市場的整體風(fēng)險(xiǎn)。

(4)中庸進(jìn)取型投資者。追求投資的長期增值,甘于冒風(fēng)險(xiǎn)但會(huì)準(zhǔn)備后備計(jì)劃。

(5)進(jìn)取型投資者。高度追求資金的增值,不惜冒失敗的風(fēng)險(xiǎn)。

故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。

A

責(zé)令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔(dān)賠償責(zé)任

D

出具警示函

客戶的財(cái)務(wù)信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務(wù)

C

資產(chǎn)負(fù)債

D

財(cái)務(wù)安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹(jǐn)慎客觀、做事誠實(shí)、獨(dú)立誠信、公正公平

C

公開公平、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、獨(dú)立透明

D

獨(dú)立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問,但不得同時(shí)注冊(cè)為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風(fēng)險(xiǎn)管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運(yùn)作管理辦法》

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