題目

在半強(qiáng)式有效市場的假設(shè)下,下列說法不正確的是( ?).

A

研究公司的財(cái)務(wù)報(bào)表無法獲得超額報(bào)酬

B

使用內(nèi)幕消息無法獲得超額報(bào)酬

C

使用技術(shù)分析無法獲得超額報(bào)酬

D

使用基本分析無法獲得超額報(bào)酬

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強(qiáng)式有效、弱式有效、半強(qiáng)式有效的基本特征

半強(qiáng)式有效市場假設(shè)認(rèn)為,當(dāng)前的股票價(jià)格己經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息。公開信息除包括歷史價(jià)格信息外,還包括公司的公開信息、競爭對手的公開信息、經(jīng)濟(jì)以及行業(yè)的公開信息等。因此,試圖通過分析公開信息(如財(cái)務(wù)報(bào)表)是不可能取得超額收益的。那么在公開信息基礎(chǔ)上所作的技術(shù)分析和基礎(chǔ)分析也無法獲得超額報(bào)酬。但對內(nèi)幕信息的價(jià)值,此假設(shè)持肯定態(tài)度。

多做幾道

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。

A

責(zé)令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔(dān)賠償責(zé)任

D

出具警示函

客戶的財(cái)務(wù)信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務(wù)

C

資產(chǎn)負(fù)債

D

財(cái)務(wù)安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹(jǐn)慎客觀、做事誠實(shí)、獨(dú)立誠信、公正公平

C

公開公平、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、獨(dú)立透明

D

獨(dú)立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時(shí)注冊為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風(fēng)險(xiǎn)管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運(yùn)作管理辦法》

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