題目

風險揭示書應以醒目文字載明的內(nèi)容有( ?)。

Ⅰ.本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質(zhì),未能詳盡列明投資者接受證券投資顧問服務所面臨的全部風險和可能導致投資者投資損失的所有因素

Ⅱ.投資者在接受證券投資顧問服務前,應認真閱讀并理解相關業(yè)務規(guī)則、證券投資顧問服務協(xié)議及本風險揭示書的全部內(nèi)容

Ⅲ.接受證券投資顧問服務的投資者,自行承擔投資風險,證券公司不以任何方式向投資者作出不受損失或者取得最低收益的承諾

Ⅳ.投資者應簽署本風險揭示書,表明投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔接受證券投資顧問服務的風險和損失

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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證券投資顧問業(yè)務風險揭示書的要求

風險揭示書應以醒目文字載明的內(nèi)容有:①本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質(zhì),未能詳盡列明投資者接受證券投資顧問服務所面臨的全部風險和可能導致投資者投資損失的所有因素②投資者在接受證券投資顧問服務前,應認真閱讀并理解相關業(yè)務規(guī)則、證券投資顧問服務協(xié)議及本風險揭示書的全部內(nèi)容③接受證券投資顧問服務的投資者,自行承擔投資風險,證券公司不以任何方式向投資者作出不受損失或者取得最低收益的承諾④特別提醒:投資者應簽署本風險揭示書,表明投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔接受證券投資顧問服務的風險和損失

多做幾道

從事證券服務業(yè)務的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應當依法( ?)。

A

責令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔賠償責任

D

出具警示函

客戶的財務信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務

C

資產(chǎn)負債

D

財務安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹慎客觀、做事誠實、獨立誠信、公正公平

C

公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、獨立透明

D

獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風險管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取相應的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運作管理辦法》

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