題目

下列關(guān)于資產(chǎn)負債表的表述錯誤的是( ?)。

A

當(dāng)負債相對于所有者權(quán)益過高時,個人就容易出現(xiàn)財務(wù)危機

B

凈資產(chǎn)就是資產(chǎn)減去負債

C

活期存款、股票、債券、基金等變現(xiàn)較快,屬于流動資產(chǎn)

D

分析客戶的資產(chǎn)負債表是財務(wù)規(guī)劃和投資組合的基礎(chǔ)

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個人資產(chǎn)負債表和個人現(xiàn)金流量表的項目及其內(nèi)容

在個人資產(chǎn)負債表中,流動資產(chǎn)主要有現(xiàn)金、存款和貨幣市場基金等。股票和債券屬于投資資產(chǎn)。

多做幾道

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。

A

責(zé)令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔(dān)賠償責(zé)任

D

出具警示函

客戶的財務(wù)信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務(wù)

C

資產(chǎn)負債

D

財務(wù)安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹慎客觀、做事誠實、獨立誠信、公正公平

C

公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、獨立透明

D

獨立透明、誠信客觀、謹慎負責(zé)、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風(fēng)險管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運作管理辦法》

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