題目

下列內(nèi)容,屬于新《證券法》調(diào)整范圍的有( ?)。

Ⅰ.證券公司設(shè)立制度

Ⅱ.上市公司購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)的董事回避制度

Ⅲ.證券登記結(jié)算制度

Ⅳ.證券投資者保護(hù)基金制度

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

掃碼查看暗號(hào),即可獲得解鎖答案!

點(diǎn)擊獲取答案
主要財(cái)務(wù)比率指標(biāo)分析

新《證券法》的主要內(nèi)容和基本精神主要包括:

①積極穩(wěn)妥推進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新;

②切實(shí)加大對(duì)投資者的保護(hù)力度,突出強(qiáng)調(diào)了對(duì)投資者尤其是中小投資者合法權(quán)益的保護(hù),如建立證券投資者保護(hù)基金制度等;

③完善上市公司治理和監(jiān)管,突出了對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)的要求,就上市公司購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者重大擔(dān)保,獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書、關(guān)聯(lián)董事回避等制度作出了明確規(guī)定;

④促進(jìn)證券公司的規(guī)范和發(fā)展;

⑤完善證券發(fā)行、上市制度,并調(diào)整了證券登記結(jié)算制度。

多做幾道

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。

A

責(zé)令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔(dān)賠償責(zé)任

D

出具警示函

客戶的財(cái)務(wù)信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務(wù)

C

資產(chǎn)負(fù)債

D

財(cái)務(wù)安排

我國(guó)證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹(jǐn)慎客觀、做事誠(chéng)實(shí)、獨(dú)立誠(chéng)信、公正公平

C

公開公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、獨(dú)立透明

D

獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員,應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn),但不得同時(shí)注冊(cè)為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運(yùn)作管理辦法》

最新試題

該科目易錯(cuò)題

該題目相似題