下列內(nèi)容,屬于新《證券法》調(diào)整范圍的有( ?)。
Ⅰ.證券公司設(shè)立制度
Ⅱ.上市公司購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)的董事回避制度
Ⅲ.證券登記結(jié)算制度
Ⅳ.證券投資者保護(hù)基金制度
下列內(nèi)容,屬于新《證券法》調(diào)整范圍的有( ?)。
Ⅰ.證券公司設(shè)立制度
Ⅱ.上市公司購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)的董事回避制度
Ⅲ.證券登記結(jié)算制度
Ⅳ.證券投資者保護(hù)基金制度
新《證券法》的主要內(nèi)容和基本精神主要包括:
①積極穩(wěn)妥推進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新;
②切實(shí)加大對(duì)投資者的保護(hù)力度,突出強(qiáng)調(diào)了對(duì)投資者尤其是中小投資者合法權(quán)益的保護(hù),如建立證券投資者保護(hù)基金制度等;
③完善上市公司治理和監(jiān)管,突出了對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)的要求,就上市公司購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者重大擔(dān)保,獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書、關(guān)聯(lián)董事回避等制度作出了明確規(guī)定;
④促進(jìn)證券公司的規(guī)范和發(fā)展;
⑤完善證券發(fā)行、上市制度,并調(diào)整了證券登記結(jié)算制度。
多做幾道
從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。
客戶的財(cái)務(wù)信息不包括( ?)。
我國(guó)證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。
向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員,應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn),但不得同時(shí)注冊(cè)為( ?)。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
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