下列各項中,屬于融資融券業(yè)務的有( ?)。
Ⅰ.投資者之間相互融資
Ⅱ.銀行對券商提供證券質(zhì)押貸款
Ⅲ.券商之間相互拆借資金
Ⅳ.投資者向券商借入某種證券
下列各項中,屬于融資融券業(yè)務的有( ?)。
Ⅰ.投資者之間相互融資
Ⅱ.銀行對券商提供證券質(zhì)押貸款
Ⅲ.券商之間相互拆借資金
Ⅳ.投資者向券商借入某種證券
融資融券業(yè)務是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔保物的經(jīng)營活動。融資融券交易包括券商對投資者的融資、融券和金融機構(gòu)對券商的融資、融券四種形式。
多做幾道
從事證券服務業(yè)務的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應當依法( ?)。
客戶的財務信息不包括( ?)。
我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。
向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取相應的監(jiān)管措施。
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