題目

在短期內,某金融機構預計最好狀況下的流動性余額為8000萬,出現(xiàn)概率為20%,正常狀況下的流動性余額5000萬,出現(xiàn)概率為70%,最壞情況下的流動性缺口為2000萬,出現(xiàn)概率為10%,那么該機構預期在短期內的流動性余額狀況是( ?)。

A

余額4900萬

B

缺口11000萬

C

余額2250萬

D

余額53000萬

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主要的流動性風險評估方法

特定時段內的流動性缺口二最好情景的概率最好狀況的預計頭寸剩余或不足+正常情景的概率正常狀況的預計頭寸剩余或不足十最壞情景的概率最壞狀況的預計頭寸剩余或不足。本題流動性余額=8000×20%+5000×70%-2000×10%=4900(萬)。

多做幾道

從事證券服務業(yè)務的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應當依法( ?)。

A

責令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔賠償責任

D

出具警示函

客戶的財務信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務

C

資產負債

D

財務安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹慎客觀、做事誠實、獨立誠信、公正公平

C

公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、獨立透明

D

獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風險管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取相應的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運作管理辦法》

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