題目

設(shè)計(jì)市場風(fēng)險(xiǎn)限額體系時(shí)應(yīng)綜合考慮的因素包括( ?)。

Ⅰ.自身業(yè)務(wù)性質(zhì),規(guī)模和復(fù)雜程度

Ⅱ.內(nèi)部控制水平Ⅲ.壓力測試結(jié)果

Ⅳ.能夠承擔(dān)的市場風(fēng)險(xiǎn)水平

Ⅴ.定價(jià)、估值和市場風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量系統(tǒng)

A

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

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控制市場風(fēng)險(xiǎn)的限額管理、風(fēng)險(xiǎn)對沖等方法

除五項(xiàng)外,金融機(jī)構(gòu)在設(shè)計(jì)限額體系時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素還包括:①工作人員的專業(yè)水平和經(jīng)驗(yàn);②業(yè)務(wù)經(jīng)營部門的既往業(yè)績:③資本實(shí)力:④外部市場的發(fā)展變化情況等。

多做幾道

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。

A

責(zé)令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔(dān)賠償責(zé)任

D

出具警示函

客戶的財(cái)務(wù)信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務(wù)

C

資產(chǎn)負(fù)債

D

財(cái)務(wù)安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹(jǐn)慎客觀、做事誠實(shí)、獨(dú)立誠信、公正公平

C

公開公平、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、獨(dú)立透明

D

獨(dú)立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問,但不得同時(shí)注冊為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風(fēng)險(xiǎn)管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運(yùn)作管理辦法》

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