設(shè)計(jì)市場風(fēng)險(xiǎn)限額體系時(shí)應(yīng)綜合考慮的因素包括( ?)。
Ⅰ.自身業(yè)務(wù)性質(zhì),規(guī)模和復(fù)雜程度
Ⅱ.內(nèi)部控制水平Ⅲ.壓力測試結(jié)果
Ⅳ.能夠承擔(dān)的市場風(fēng)險(xiǎn)水平
Ⅴ.定價(jià)、估值和市場風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量系統(tǒng)
設(shè)計(jì)市場風(fēng)險(xiǎn)限額體系時(shí)應(yīng)綜合考慮的因素包括( ?)。
Ⅰ.自身業(yè)務(wù)性質(zhì),規(guī)模和復(fù)雜程度
Ⅱ.內(nèi)部控制水平Ⅲ.壓力測試結(jié)果
Ⅳ.能夠承擔(dān)的市場風(fēng)險(xiǎn)水平
Ⅴ.定價(jià)、估值和市場風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量系統(tǒng)
除五項(xiàng)外,金融機(jī)構(gòu)在設(shè)計(jì)限額體系時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素還包括:①工作人員的專業(yè)水平和經(jīng)驗(yàn);②業(yè)務(wù)經(jīng)營部門的既往業(yè)績:③資本實(shí)力:④外部市場的發(fā)展變化情況等。
多做幾道
從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。
客戶的財(cái)務(wù)信息不包括( ?)。
我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。
向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問,但不得同時(shí)注冊為( ?)。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
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