題目

下列關(guān)于情景分析中的情景說(shuō)法正確的有( ?)。

Ⅰ.可以從對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要素的歷史數(shù)據(jù)變動(dòng)的統(tǒng)計(jì)分析中得到

Ⅱ.不能人為設(shè)定Ⅲ.可以直接使用歷史上發(fā)生過(guò)的情景

Ⅳ.包括基準(zhǔn)情景、最好的情景和最壞的情景

Ⅴ.可以通過(guò)運(yùn)行描述在特定情況下市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要素變動(dòng)的隨機(jī)過(guò)程得到

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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久期分析、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值、壓力測(cè)試、情景分析的基本原理和適用范圍

情景分析中的情景通常包括基準(zhǔn)情景、最好的情景和最壞的情景。情景可以人為設(shè)定(如直接使用歷史上發(fā)生過(guò)的情景),也可以從對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要素的歷史數(shù)據(jù)變動(dòng)的統(tǒng)計(jì)分析中得到,或通過(guò)運(yùn)行描述在特定情況下市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要素變動(dòng)的隨機(jī)過(guò)程得到。

多做幾道

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。

A

責(zé)令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔(dān)賠償責(zé)任

D

出具警示函

客戶的財(cái)務(wù)信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務(wù)

C

資產(chǎn)負(fù)債

D

財(cái)務(wù)安排

我國(guó)證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹(jǐn)慎客觀、做事誠(chéng)實(shí)、獨(dú)立誠(chéng)信、公正公平

C

公開公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、獨(dú)立透明

D

獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問,但不得同時(shí)注冊(cè)為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風(fēng)險(xiǎn)管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運(yùn)作管理辦法》

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