題目

以下關(guān)于證券投資顧問的行為說法正確的是( ?)。

Ⅰ.嚴(yán)禁接受客戶的全權(quán)委托,但可接受經(jīng)客戶授權(quán)的非全權(quán)委托

Ⅱ.不得代理客戶辦理提款,但能代理撤消指定及銷戶手續(xù)

Ⅲ.可以接受客戶的全權(quán)委托和非全權(quán)委托

Ⅳ.不得代理客戶辦理轉(zhuǎn)托管

A

Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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證券投資顧問的禁止性行為的要求

證券投資顧問的禁止性行為的要求包括:

(1)嚴(yán)禁接受客戶的全權(quán)委托,嚴(yán)禁接受未經(jīng)客戶授權(quán)的非全權(quán)委托,不得代理客戶辦理提款、轉(zhuǎn)托管、撤銷指定及銷戶手續(xù);

(2)嚴(yán)禁提供虛假信息,欺詐客戶或?yàn)樵黾觽蚪鹗杖攵幸庹`導(dǎo)客戶交易;

(3)嚴(yán)禁向客戶作出投資保底、虧損有限或必定盈利等不切合實(shí)際的承諾;

(4)嚴(yán)禁向客戶收取或索取酬謝,嚴(yán)禁串通客戶損害公司或其他客戶的聲譽(yù)和利益;

(5)嚴(yán)禁相互詆毀及相互爭奪客戶;

(6)嚴(yán)禁以任何形式在公司內(nèi)部現(xiàn)有客戶中開發(fā)客戶或?qū)⒆孕械綘I業(yè)部柜臺開戶的客戶據(jù)為己有;

(7)嚴(yán)禁泄露客戶開戶資料及透露公司的商業(yè)機(jī)密。

故本題選C選項(xiàng)。

多做幾道

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。

A

責(zé)令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔(dān)賠償責(zé)任

D

出具警示函

客戶的財務(wù)信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務(wù)

C

資產(chǎn)負(fù)債

D

財務(wù)安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹(jǐn)慎客觀、做事誠實(shí)、獨(dú)立誠信、公正公平

C

公開公平、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、獨(dú)立透明

D

獨(dú)立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風(fēng)險管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運(yùn)作管理辦法》

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