題目

證券產(chǎn)品買進時機選擇的策略中其他買進策略要點包括( ?)。

Ⅰ.不確切的傳言造成非理性下跌時買進

Ⅱ.總體經(jīng)濟環(huán)境因素逐漸趨向有利的時候或政府正在擬定重大的激勵措施時買進

Ⅲ.重大利多因素正在醞釀時買進

Ⅳ.從高價跌落10%時應買入股票

A

Ⅱ.Ⅲ.

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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證券產(chǎn)品買進時機選擇的策略

其他買進策略要點⑴重大利多因素正在醞釀時買進;(2)不確切的傳言造成非理性下跌時買進;⑶總體經(jīng)濟壞境因素逐漸趨向有利的時候或政府正在擬定重大的激勵措施時買進。

多做幾道

從事證券服務業(yè)務的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應當依法( ?)。

A

責令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔賠償責任

D

出具警示函

客戶的財務信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務

C

資產(chǎn)負債

D

財務安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹慎客觀、做事誠實、獨立誠信、公正公平

C

公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、獨立透明

D

獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風險管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取相應的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運作管理辦法》

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