題目

下列說(shuō)法正確的是( ?)。

Ⅰ.本金保障是指投資者通過(guò)投資保存資本或者資金的購(gòu)買力

Ⅱ.資本增值是指投資者通過(guò)投資工具,以期本金能迅速增長(zhǎng)

Ⅲ.資本增值的目的是財(cái)富得以累積

Ⅳ.經(jīng)常性收益是指不保證投資者本金獲得保障,但能定期獲得一些經(jīng)常性收益

A

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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證券產(chǎn)品選擇的目標(biāo)

證券產(chǎn)品選擇的目標(biāo):(1)本金保障:本金保障是指投資者通過(guò)投資保存資本或者資金的購(gòu)買力。(2)資本增值:資本增值是指投資者通過(guò)投資工具,以期本金能迅速增長(zhǎng),使財(cái)富得以累積。(3)經(jīng)常性收益:經(jīng)常性收益是指投資者期待本金獲得保障,且能定期獲得一些經(jīng)常性收益。

多做幾道

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。

A

責(zé)令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔(dān)賠償責(zé)任

D

出具警示函

客戶的財(cái)務(wù)信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務(wù)

C

資產(chǎn)負(fù)債

D

財(cái)務(wù)安排

我國(guó)證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹(jǐn)慎客觀、做事誠(chéng)實(shí)、獨(dú)立誠(chéng)信、公正公平

C

公開公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、獨(dú)立透明

D

獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員,應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn),但不得同時(shí)注冊(cè)為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運(yùn)作管理辦法》

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