合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋( )等內(nèi)容,重點關(guān)注證券研究報告可能涉及的利益沖突事項。
Ⅰ.業(yè)務(wù)說明
Ⅱ.人員資質(zhì)
Ⅲ.信息來源
Ⅳ.風(fēng)險提示
合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋( )等內(nèi)容,重點關(guān)注證券研究報告可能涉及的利益沖突事項。
Ⅰ.業(yè)務(wù)說明
Ⅱ.人員資質(zhì)
Ⅲ.信息來源
Ⅳ.風(fēng)險提示
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報告發(fā)布前的合規(guī)審查機(jī)制,明確合規(guī)審查程序和合規(guī)審查人員職責(zé)。證券研究報告應(yīng)當(dāng)由公司合規(guī)部門或者研究部門、研究子公司的合規(guī)人員進(jìn)行合規(guī)審差。合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋人員資質(zhì)、信息來源、風(fēng)險提示等內(nèi)容,重點關(guān)注證券研究報告可能涉及的利益沖突事項。
多做幾道
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的( ),防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當(dāng)利益。
下列有關(guān)證券分析師應(yīng)該受到的管理的說法,正確的是( ?)。
( )是證券分析師在進(jìn)行具體分析之前所必須完成的工作。
按研究內(nèi)容分類,證券研究報告可以分為( ?)。
Ⅰ.宏觀研究
Ⅱ.行業(yè)研究
Ⅲ.策略研究
Ⅳ.公司研究
Ⅴ.股票研究
根據(jù)我國《證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》,機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的。則( ?)。
Ⅰ.從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告
Ⅱ.機(jī)構(gòu)未妥善處理的,從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會報告
Ⅲ.向中國證券業(yè)協(xié)會報告
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會不處理的,向中國證監(jiān)會報告
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