快速查題-證券一般從業(yè)試題

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的（ ），防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當(dāng)利益。

下列有關(guān)證券分析師應(yīng)該受到的管理的說法，正確的是（ ?）。

（ ）是證券分析師在進行具體分析之前所必須完成的工作。

按研究內(nèi)容分類，證券研究報告可以分為（ ?）。

Ⅰ.宏觀研究

Ⅱ.行業(yè)研究

Ⅲ.策略研究

Ⅳ.公司研究

Ⅴ.股票研究

根據(jù)我國《證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》，機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的。則（ ?）。

Ⅰ.從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

Ⅱ.機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會報告

Ⅲ.向中國證券業(yè)協(xié)會報告

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會不處理的，向中國證監(jiān)會報告

合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋（ ）等內(nèi)容，重點關(guān)注證券研究報告可能涉及的利益沖突事項。

Ⅰ.業(yè)務(wù)說明

Ⅱ.人員資質(zhì)

Ⅲ.信息來源

Ⅳ.風(fēng)險提示

下列關(guān)于證券公司研究報告的銷售服務(wù)要求的表述，不正確的是（ ）。

Ⅰ.發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)必須與外部媒體評價單一指標(biāo)直接掛鉤

Ⅱ.與存在利益沖突的部門不得參與對發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核

Ⅲ.證券公司就尚未覆蓋的具體股票提供投資分析意見的，自提供之日起3個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告

Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核激勵標(biāo)準(zhǔn)

Ⅴ.證券公司接受特定客戶委托的，應(yīng)當(dāng)要求委托方同時提供對委托事項的合規(guī)意見

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（ ?）。

Ⅰ.“證券研究報告”字樣

Ⅱ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)名稱

Ⅲ.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明

Ⅳ.發(fā)布證券研究報告的時間

Ⅴ.證券研究報告采用的信息和資料來源

證券分析師從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時為（ ?）學(xué)時。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布系統(tǒng)平臺向發(fā)布對象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報告，以保障發(fā)布證券研究報告的（ ?）。