題目

《上市公司行業(yè)分類指引》包含如下(? ? )分類原則和方法。

Ⅰ.當公司某類業(yè)務的營業(yè)收入比重大于或等于50%,則將其劃入與該業(yè)務相對應的類別

Ⅱ.當公司某類業(yè)務的營業(yè)收入比重比其他業(yè)務收入比重均高出30%,則將該公司劃入與此類業(yè)務相對應的行業(yè)類別

Ⅲ.當公司某類業(yè)務的營業(yè)收入比重比其他業(yè)務收入均高出25%,則將該公司劃入與此類業(yè)務相對應的行業(yè)類別

Ⅳ.當公司某類業(yè)務的營業(yè)收入比重大于或等于30%,且其他業(yè)務收入比重均不超過30%時,則將該公司劃入與此類業(yè)務相對應的類別 ? ?

A

Ⅰ.Ⅱ ? ?

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ ?


C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ ??

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ ??

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行業(yè)的分類

《上市公司行業(yè)分類指引》以上市公司營業(yè)收入為分類標準,所采用財務數(shù)據(jù)為經(jīng)會計師事務所審計的合并報表數(shù)據(jù)。當公司某類業(yè)務的營業(yè)收入比重大于或等于50%,則將其劃入該業(yè)務相對應的類別;當公司沒有一類業(yè)務的營業(yè)收入比重大于或等于50%時,如果某類業(yè)務營業(yè)收入比重比其他業(yè)務收入比重均高出30%,則將該公司劃入此類業(yè)務相對應的行業(yè)類別;否則,將其劃為綜合類。 ??

多做幾道

證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的( ),防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當利益。

A

自動回避制度

B

隔離墻制度

C

事前回避制度

D

分類經(jīng)營制度

下列有關證券分析師應該受到的管理的說法,正確的是( ?)。

A

取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)三年不在機構從業(yè)的,由證監(jiān)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

B

從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后辭職的,原聘用機構應當在其辭職后五日內向協(xié)會報告

C

機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務

D

協(xié)會、機構應當不定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓

( )是證券分析師在進行具體分析之前所必須完成的工作。

A

信息收集

B

信息處理

C

溝通

D

預測風險

按研究內容分類,證券研究報告可以分為( ?)。

Ⅰ.宏觀研究

Ⅱ.行業(yè)研究

Ⅲ.策略研究

Ⅳ.公司研究

Ⅴ.股票研究

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

根據(jù)我國《證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》,機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的。則( ?)。

Ⅰ.從業(yè)人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

Ⅱ.機構未妥善處理的,從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會報告

Ⅲ.向中國證券業(yè)協(xié)會報告

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會不處理的,向中國證監(jiān)會報告

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ

C

Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅳ

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