題目

下列關于上市公司行業(yè)分類的說法,正確的有(? ? )。

Ⅰ.中國證監(jiān)會2001年公布的《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司分為13個門類

Ⅱ.上交所上市公司行業(yè)劃分根據(jù)上市公司半年報每半年調整一次

Ⅲ.未經(jīng)交易所同意,上市公司不得擅自改變公司類屬

Ⅳ.根據(jù)上交所最新行業(yè)分類,酒店、餐館與休閑屬于可選消費行業(yè) ? ?

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ ?

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ ? ?

C

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ ?

D

??Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ ?

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行業(yè)的分類

A項,《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司分成13個門類,即農(nóng)、林、牧、漁業(yè),采掘業(yè),制造業(yè),電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè),建筑業(yè),交通運輸、倉儲業(yè),信息技術業(yè),批發(fā)和零售貿(mào)易,金融、保險業(yè),房地產(chǎn)業(yè),社會服務業(yè),傳播與文化產(chǎn)業(yè),綜合類;以及90個大類和288個中類;C項,未經(jīng)交易所同意,上市公司不得擅自改變公司類屬:D項,酒店、餐館與休閑屬于可選消費行業(yè)。


多做幾道

證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的( ),防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當利益。

A

自動回避制度

B

隔離墻制度

C

事前回避制度

D

分類經(jīng)營制度

下列有關證券分析師應該受到的管理的說法,正確的是( ?)。

A

取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)三年不在機構從業(yè)的,由證監(jiān)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

B

從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后辭職的,原聘用機構應當在其辭職后五日內向協(xié)會報告

C

機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務

D

協(xié)會、機構應當不定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓

( )是證券分析師在進行具體分析之前所必須完成的工作。

A

信息收集

B

信息處理

C

溝通

D

預測風險

按研究內容分類,證券研究報告可以分為( ?)。

Ⅰ.宏觀研究

Ⅱ.行業(yè)研究

Ⅲ.策略研究

Ⅳ.公司研究

Ⅴ.股票研究

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

根據(jù)我國《證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》,機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的。則( ?)。

Ⅰ.從業(yè)人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

Ⅱ.機構未妥善處理的,從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會報告

Ⅲ.向中國證券業(yè)協(xié)會報告

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會不處理的,向中國證監(jiān)會報告

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ

C

Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅳ

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