以下關于持續(xù)督導期間的說法正確的有( ?)。
關于保薦機構、保薦代表人注冊、變更登記,下列說法正確的是( ?)。
下列各項不屬于證券公司申請保薦機構資格時應向中國證監(jiān)會提交的材料是( ?)。
保薦機構與發(fā)行人存在的下列關聯(lián)關系中,保薦機構應當聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責的有( ?)。
以下證券發(fā)行過程中,不需要聘請保薦機構的是( ?)。
以下關于持續(xù)督導的期間說法正確的有( ?)。
以下關于持續(xù)督導期間的說法正確的有( ?)。
A項,《上市公司收購管理辦法》(2014年修訂)第71條規(guī)定,自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成后12個月內,財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式,關注上市公司的經營情況,結合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜,對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導職責。B項,《上市公司重大資產重組管理辦法》(2016年修訂)第37條規(guī)定,獨立財務顧問應當按照中國證監(jiān)會的相關規(guī)定,對實施重大資產重組的上市公司履行持續(xù)督導職責。持續(xù)督導的期限自本次重大資產重組實施完畢之日起,應當不少于1個會計年度。實施本辦法第13條規(guī)定的重大資產重組(借殼上市),持續(xù)督導的期限自中國證監(jiān)會核準本次重大資產重組之日起,應當不少于3個會計年度。C項,滬深證券交易所都沒有持續(xù)督導期間,實際控制人變化,應延長1年的相關規(guī)定?!渡钲谧C券交易所上市公司保薦工作指引》(2014年修訂)第11條規(guī)定,在持續(xù)督導期間,上市公司出現以下情形之一的,本所可以視情況要求保薦機構延長持續(xù)督導時間:①上市公司在規(guī)范運作、公司治理、內部控制等方面存在重大缺陷或者較大風險的;②上市公司受到中國證監(jiān)會行政處罰或者本所公開譴責的上市公司連續(xù)2年信息披露考核結果為D的;③本所認定的其他情形。持續(xù)督導時間應延長至相關違規(guī)行為已經得到糾正、重大風險已經消除時,且不少于上述情形發(fā)生當年剩余時間及其后1個完整的會計年度。D項,《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導工作指引》(上證公字[2009]75號)第13條第1款規(guī)定,持續(xù)督導期屆滿,上市公司或相關當事人存在下列事項之一的,保薦人或財務顧問應繼續(xù)履行持續(xù)督導義務,直至相關事項全部完成:①募集資金未全部使用完畢;②可轉換公司債券、可交換公司債券、分離交易的可轉換公司債券的轉股、換股、行權尚未完成;③上市公司或相關當事人承諾事項未完全履行;④其他尚未完結的事項。
多做幾道
關于保薦機構、保薦代表人注冊、變更登記,下列說法正確的是( ?)。
下列各項不屬于證券公司申請保薦機構資格時應向中國證監(jiān)會提交的材料是( ?)。
保薦機構與發(fā)行人存在的下列關聯(lián)關系中,保薦機構應當聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責的有( ?)。
以下證券發(fā)行過程中,不需要聘請保薦機構的是( ?)。
以下關于持續(xù)督導的期間說法正確的有( ?)。
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