篩選結果 共找出81題

關于保薦機構、保薦代表人注冊、變更登記，下列說法正確的是（ ?）。

A

證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機構資格，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料

B

保薦機構注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記

C

保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦代表人應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過原保薦機構向中國證監(jiān)會申請變更登記

下列各項不屬于證券公司申請保薦機構資格時應向中國證監(jiān)會提交的材料是（ ?）。

A

研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

B

保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機構與發(fā)行人存在的下列關聯關系中，保薦機構應當聯合一家無關聯保薦機構共同履行保薦職責的有（ ?）。

A

發(fā)行人持有保薦機構5%的股份

B

保薦機構持有發(fā)行人3%的股份，是其第五大股東

C

保薦機構的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構6%的股份，是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中，不需要聘請保薦機構的是（ ?）。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關于持續(xù)督導的期間說法正確的有（ ?）。

A

上市公司收購，從收購完成之日12個月

B

上市公司重大資產重組，從證監(jiān)會核準重組之日起一個完整會計年度

C

持續(xù)督導期間，實際控制人發(fā)生變化的，持續(xù)督導期間應延長1年

D

上海交易所上市公司，法定持續(xù)督導期時間已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)進行督導

深交所創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股，其持續(xù)督導期間為（ ?）。

A

證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度

B

證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度

C

證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度

D

證券上市當年剩余時間及其后4個完整會計年度

以下關于持續(xù)督導期間的說法正確的有（ ?）。

A

上市公司收購，從收購完成之日起12個月

B

上市公司重大資產重組，從證監(jiān)會核準重組之日起1個完整會計年度

C

持續(xù)督導期間，實際控制人發(fā)生變化的，持續(xù)督導期間應延長1年

D

上海證券交易所上市公司，法定持續(xù)督導期時間已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)進行督導

保薦機構推薦發(fā)行人證券上市，應當向（ ?）提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務有關的文件，并報（ ?）備案。

A

中國證監(jiān)會；證券交易所

B

證券交易所；中國證監(jiān)會

C

證券交易所；國務院

D

中國證監(jiān)會；國務院

以下可以作為證券公司保薦代表人執(zhí)行保薦業(yè)務的人員有（ ?）。

A

已通過保薦代表人資格考試，尚未注冊為保薦代表人

B

某保薦代表人因未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓被撤銷其保薦代表人資格

C

被調任為證券公司直投子公司總經理的某保薦代表人

D

剛完成注冊的保薦代表人

保薦機構應當于每年（ ?）月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。

A

4.0

B

6.0

C

5.0

D

7.0