題目

根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定,下列關于保薦機構管理的說法正確的有( ?)。Ⅰ.保薦機構應當建立健全對保薦代表人及其他保薦業(yè)務相關人員的持續(xù)培訓制度Ⅱ.保薦機構應當建立健全工作底稿制度,為每一項目建立獨立的保薦工作底稿Ⅲ.保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程,保存期不少于7年Ⅳ.除保薦業(yè)務負責人外,內核負責人也應當負責監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務各項制度并承擔相應的責任Ⅴ.保薦機構應當建立健全對發(fā)行上市申請文件的內部核查制度

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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工作規(guī)范

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(2009年修訂)第39條規(guī)定,保薦機構應當建立健全證券發(fā)行上市的盡職調查制度、輔導制度、對發(fā)行上市申請文件的內部核查制度、對發(fā)行人證券上市后的持續(xù)督導制度。第40條規(guī)定,保薦機構應當建立健全對保薦代表人及其他保薦業(yè)務相關人員的持續(xù)培訓制度。第41條規(guī)定,保薦機構應當建立健全工作底稿制度,為每一項目建立獨立的保薦工作底稿。保薦代表人必須為其具體負責的每一項目建立盡職調查工作日志,作為保薦工作底稿的一部分存檔備查;保薦機構應當定期對盡職調查工作日志進行檢查。保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程,保存期不少于10年。第42條規(guī)定,保薦機構的保薦業(yè)務負責人、內核負責人負責監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務各項制度并承擔相應的責任。Ⅲ項,保薦工作底稿的保存期應不少于10年。

多做幾道

關于保薦機構、保薦代表人注冊、變更登記,下列說法正確的是( ?)。

A

證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機構資格,申請文件內容發(fā)生重大變化的,應當自變化之日起2個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料

B

保薦機構注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機構應當自變化之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

C

保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦代表人應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機構離職,調入其他保薦機構的,應通過原保薦機構向中國證監(jiān)會申請變更登記

下列各項不屬于證券公司申請保薦機構資格時應向中國證監(jiān)會提交的材料是( ?)。

A

研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

B

保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,并應由其董事長或者總經理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機構與發(fā)行人存在的下列關聯關系中,保薦機構應當聯合一家無關聯保薦機構共同履行保薦職責的有( ?)。

A

發(fā)行人持有保薦機構5%的股份

B

保薦機構持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東

C

保薦機構的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構6%的股份,是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中,不需要聘請保薦機構的是( ?)。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關于持續(xù)督導的期間說法正確的有( ?)。

A

上市公司收購,從收購完成之日12個月

B

上市公司重大資產重組,從證監(jiān)會核準重組之日起一個完整會計年度

C

持續(xù)督導期間,實際控制人發(fā)生變化的,持續(xù)督導期間應延長1年

D

上海交易所上市公司,法定持續(xù)督導期時間已滿,但是募集的資金尚未使用完畢,需要繼續(xù)進行督導

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