題目

以下關(guān)于非上市公眾公司收購的說法正確的有（ ?）。

A

自然人李某接受捐贈(zèng)取得非上市公眾公司10%股權(quán)，可免于履行披露義務(wù)

B

因公眾公司向其他投資者發(fā)行股份、減少股本導(dǎo)致投資者擁有權(quán)益的股份達(dá)到10%的，投資者免于履行披露義務(wù)

C

以要約方式收購公眾公司股份的，收購人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問，被收購公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問提供專業(yè)意見

D

以要約方式收購公眾公司股份的，在要約收購期限屆滿前3日內(nèi)，預(yù)受股東不得撤回其對(duì)要約的接受

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非上市公眾公司并購

A項(xiàng)，根據(jù)《非上市公眾公司收購管理辦法》第13條和第14條，投資者及其一致行動(dòng)人通過行政劃轉(zhuǎn)或者變更、執(zhí)行法院裁定、繼承、贈(zèng)與等方式導(dǎo)致其直接擁有權(quán)益的股 份變動(dòng)達(dá)到規(guī)定比例（即公眾公司已發(fā)行股份的10%）的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行披露義務(wù)。B項(xiàng)，第15條規(guī)定，因公眾公司向其他投資者發(fā)行股份、減少股本導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份變動(dòng)出現(xiàn)規(guī)定情形的，投資者及其一致行動(dòng)人免于履行披露義務(wù)。公眾公司應(yīng)當(dāng)自完成增加股本、減少股本的變更登記之日起2日內(nèi)，就因此導(dǎo)致的公司股東擁有權(quán)益的股份變動(dòng)情況進(jìn)行披露。C項(xiàng)，根據(jù)第25條規(guī)定，以要約方式收購公眾公司股份的，收購人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問。第27條規(guī)定，被收購公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)收購人的主體資格、資信情況及收購意圖進(jìn)行調(diào)查，對(duì)要約條件進(jìn)行分析，對(duì)股東是否接受要約提出建議，并可以根據(jù)自身情況選擇是否聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問提供專業(yè)意見。注意，上市公司收購中，收購人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問，被收購公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問提出專業(yè)意見。D項(xiàng)，第32條第2款規(guī)定，在要約收購期限屆滿前2日內(nèi)，預(yù)受股東不得撤回其對(duì)要約的接受。在要約收購期限內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)每日披露已預(yù)受收購要約的股份數(shù)量。

多做幾道

關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)、變更登記，下列說法正確的是（ ?）。

A

證券公司向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料

B

保薦機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)予以變更登記

C

保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦代表人應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過原保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記

下列各項(xiàng)不屬于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格時(shí)應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料是（ ?）。

A

研究、銷售等后臺(tái)支持部門的情況說明

B

保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有（ ?）。

A

發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)5%的股份

B

保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份，是其第五大股東

C

保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份，是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中，不需要聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的是（ ?）。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間說法正確的有（ ?）。

A

上市公司收購，從收購?fù)瓿芍?2個(gè)月

B

上市公司重大資產(chǎn)重組，從證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)重組之日起一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

C

持續(xù)督導(dǎo)期間，實(shí)際控制人發(fā)生變化的，持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)延長1年

D

上海交易所上市公司，法定持續(xù)督導(dǎo)期時(shí)間已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)進(jìn)行督導(dǎo)

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