快速查題-證券專項(xiàng)試題

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，需向（ ?）提出申請(qǐng)。

個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人時(shí)，其需要滿足的資格條件不包括（ ?）。

某證券公司欲申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近（ ?）年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)中，因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)（ ?）的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

下列關(guān)于外國(guó)投資者進(jìn)行證券買賣的表述，正確的有（ ?）。Ⅰ.外國(guó)投資者在上市公司首次公開(kāi)發(fā)行前持有的股份，在限售期滿后可以出售Ⅱ.外國(guó)投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資所持上市公司A股股份，在其承諾的持股期限屆滿后可以出售Ⅲ.外國(guó)投資者承諾的持股期限屆滿前，因其破產(chǎn)、清算、抵押等特殊原因封上其股份的，經(jīng)商務(wù)部批準(zhǔn)可以轉(zhuǎn)讓 Ⅳ.外國(guó)投資者出售上市公司A股股份有限制，但買入上市公司A股股份沒(méi)有限制

在非上市公眾公司的收購(gòu)，以下哪些屬于信息披露義務(wù)人（ ?）。Ⅰ.被收購(gòu)公司董事會(huì)Ⅱ.擬競(jìng)價(jià)收購(gòu)3％股份的收購(gòu)人Ⅲ.擬出讓5％股份的股東Ⅳ.擬協(xié)議收購(gòu)25％股份的收購(gòu)人

收購(gòu)人按照規(guī)定進(jìn)行公眾公司收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的專業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)，但不包括（ ?）。Ⅰ.通過(guò)國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更 Ⅱ.因繼承取得股份Ⅲ.股份在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓Ⅳ.取得公眾公司向其發(fā)行的新股

以下屬于非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人的有（ ?）。Ⅰ.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ.公司的股東和實(shí)際控制人Ⅲ.公司實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅳ.本次重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其關(guān)聯(lián)方，以及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

在非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組中，以下事項(xiàng)構(gòu)成原重組方案重大調(diào)整的有（ ?）。Ⅰ.交易對(duì)象發(fā)生變更Ⅱ.交易時(shí)間發(fā)生變更Ⅲ.交易程序發(fā)生變更Ⅳ.交易價(jià)格發(fā)生變更

下列關(guān)于非上市公眾公司信息披露及買賣公眾公司股票的說(shuō)法，正確的是（ ?）。Ⅰ.通過(guò)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的做市方式、競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到公眾公司已發(fā)行股份的10%的，投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā) 生之日起2日內(nèi)編制并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，報(bào)送全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)Ⅱ.通過(guò)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的做市方式、競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券轉(zhuǎn)讓，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到公眾公司已發(fā)行股份的10%的，投資者及其一致行動(dòng)人將權(quán)益變動(dòng)報(bào)告 書(shū)報(bào)送全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，同時(shí)應(yīng)通知該公眾公司Ⅲ.通過(guò)協(xié)議方式，投資者及其一致行動(dòng)人在公眾公司中擁有權(quán)益的股份擬達(dá)到或者超過(guò)公眾公司已發(fā)行股份的10%的，投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起2日內(nèi)編制對(duì)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，報(bào)送全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)Ⅳ .投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到公眾公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份占該公眾公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，報(bào)送全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)