題目

關(guān)于戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者必須具備的條件,下列說(shuō)法正確的有( ?)。Ⅰ.依法設(shè)立、經(jīng)營(yíng)的外國(guó)法人或其他組織,財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好且有成熟的管理經(jīng)驗(yàn) Ⅱ .境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5億美元Ⅲ.有健全的治理結(jié)構(gòu)和良好的內(nèi)控制度,經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范Ⅳ.近3年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰(不包括其母公司)

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ

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涉外并購(gòu)

Ⅳ項(xiàng),根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》第6條第4項(xiàng)規(guī)定,戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者必須具備的條件之一為:近3年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰(包括其母公司)。 ? ?


多做幾道

關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)、變更登記,下列說(shuō)法正確的是( ?)。

A

證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格,申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料

B

保薦機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記

C

保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,保薦代表人應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)通過(guò)原保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記

下列各項(xiàng)不屬于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格時(shí)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料是( ?)。

A

研究、銷(xiāo)售等后臺(tái)支持部門(mén)的情況說(shuō)明

B

保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要股東情況的說(shuō)明

D

公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說(shuō)明

保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有( ?)。

A

發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)5%的股份

B

保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東

C

保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份,是其第十大股東

以下證券發(fā)行過(guò)程中,不需要聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的是( ?)。

A

首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間說(shuō)法正確的有( ?)。

A

上市公司收購(gòu),從收購(gòu)?fù)瓿芍?2個(gè)月

B

上市公司重大資產(chǎn)重組,從證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)重組之日起一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

C

持續(xù)督導(dǎo)期間,實(shí)際控制人發(fā)生變化的,持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)延長(zhǎng)1年

D

上海交易所上市公司,法定持續(xù)督導(dǎo)期時(shí)間已滿,但是募集的資金尚未使用完畢,需要繼續(xù)進(jìn)行督導(dǎo)

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