題目

上市公司不得以下列方式將資金直接或間接地提供給控股股東及其他關聯(lián)方使用( ?)。Ⅰ.有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東及其他關聯(lián)方使用Ⅱ.通過銀行或非銀行金融機構向關聯(lián)方提供委托貸款Ⅲ.委托控股股東及其他關聯(lián)方進行投資活動Ⅳ.為控股股東及其他關聯(lián)方開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌匯票

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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規(guī)范運作

控股股東、實際控制人不得以下列任何方式占用上市公司資金:(1)要求公司為其墊付、承擔工資、福利、保險、廣告等費用、成本和其他支出;(2)要求公司代其償還債務;(3)要求公司有償或者無償、直接或者間接拆借資金給其使用;(4)要求公司通過銀行或者非銀行金融機構向其提供委托貸款;(5)要求公司委托其進行投資活動;(6)要求公司為其開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌匯票;(7)要求公司在沒有商品和勞務對價情況下以其他方式向其提供資金:(8)不及時償還公司承擔對其的擔保責任而形成的債務;(9)中國證監(jiān)會及交易所認定的其他情形。 ? ?


多做幾道

關于保薦機構、保薦代表人注冊、變更登記,下列說法正確的是( ?)。

A

證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機構資格,申請文件內容發(fā)生重大變化的,應當自變化之日起2個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料

B

保薦機構注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機構應當自變化之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

C

保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦代表人應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機構離職,調入其他保薦機構的,應通過原保薦機構向中國證監(jiān)會申請變更登記

下列各項不屬于證券公司申請保薦機構資格時應向中國證監(jiān)會提交的材料是( ?)。

A

研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

B

保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,并應由其董事長或者總經理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機構與發(fā)行人存在的下列關聯(lián)關系中,保薦機構應當聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責的有( ?)。

A

發(fā)行人持有保薦機構5%的股份

B

保薦機構持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東

C

保薦機構的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構6%的股份,是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中,不需要聘請保薦機構的是( ?)。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關于持續(xù)督導的期間說法正確的有( ?)。

A

上市公司收購,從收購完成之日12個月

B

上市公司重大資產重組,從證監(jiān)會核準重組之日起一個完整會計年度

C

持續(xù)督導期間,實際控制人發(fā)生變化的,持續(xù)督導期間應延長1年

D

上海交易所上市公司,法定持續(xù)督導期時間已滿,但是募集的資金尚未使用完畢,需要繼續(xù)進行督導

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