題目

以下關于股份公司召開臨時股東大會的說法正確的有（ ?）。Ⅰ.某股東在所持股份達到10％的當天便可提議召開Ⅱ.持有10％以上股東提議召開，在股權登記日后，所持10％股份的股東將股份賣掉至低于10％，不影響對臨時股東大會召開的有效性Ⅲ.連續(xù)90日持有公司股份比例達到10%以上的股東可提議召開Ⅳ.三分之一以上董事可提議召開

A

Ⅰ.Ⅱ

B

Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅲ

D

Ⅱ.Ⅳ

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法人治理

《公司法》第一百條：“股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會：（一）董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時：（二）公司未彌補的虧損達實收股本總額三分之一時；（三）單獨或者合計持有公司10％以上股份的股東請求時；（四）董事會認為必要時；（五）監(jiān)事會提議召開時；（六）公司章程規(guī)定的其他情形?！北绢}Ⅱ,根據(jù)上市公司股票上市規(guī)則的規(guī)定，股東自行召集股東大會的，在公告股東大會決議前，召集股東持股比例不得低于公司總股份的10％，召集股東應當在發(fā)出股東大會通知前申請在上述期間鎖定其持有的公司股份。Ⅳ,是股份公司臨時董事會提議召開人之一。 ? ?


多做幾道

關于保薦機構、保薦代表人注冊、變更登記，下列說法正確的是（ ?）。

A

證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機構資格，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料

B

保薦機構注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記

C

保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦代表人應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過原保薦機構向中國證監(jiān)會申請變更登記

下列各項不屬于證券公司申請保薦機構資格時應向中國證監(jiān)會提交的材料是（ ?）。

A

研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

B

保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機構與發(fā)行人存在的下列關聯(lián)關系中，保薦機構應當聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責的有（ ?）。

A

發(fā)行人持有保薦機構5%的股份

B

保薦機構持有發(fā)行人3%的股份，是其第五大股東

C

保薦機構的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構6%的股份，是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中，不需要聘請保薦機構的是（ ?）。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關于持續(xù)督導的期間說法正確的有（ ?）。

A

上市公司收購，從收購完成之日12個月

B

上市公司重大資產重組，從證監(jiān)會核準重組之日起一個完整會計年度

C

持續(xù)督導期間，實際控制人發(fā)生變化的，持續(xù)督導期間應延長1年

D

上海交易所上市公司，法定持續(xù)督導期時間已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)進行督導

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