題目

新《證券投資基金法》對私募基金監(jiān)管、基金公司準(zhǔn)入門檻、投資范圍、業(yè)務(wù)運(yùn)作等多個(gè)方面進(jìn)行了修改和完善，關(guān)于主要的修訂內(nèi)容，以下說法錯(cuò)誤的是（ ?）。

A

防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)投資者保護(hù)。在市場主體行為和責(zé)任追究等方面同步加強(qiáng)了監(jiān)管要求

B

放寬機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入，松綁基金業(yè)務(wù)運(yùn)作。在市場準(zhǔn)入、基金募集審批、基金投資范圍、業(yè)務(wù)運(yùn)作限制等方面取消或者簡化了限制規(guī)定

C

強(qiáng)調(diào)外在約束和自律管理，促進(jìn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律作用的發(fā)揮，強(qiáng)化市場自我規(guī)范、自我調(diào)整和自我救濟(jì)的外在約束機(jī)制

D

擴(kuò)大調(diào)整范圍，將私募基金產(chǎn)品納入管制范圍。規(guī)范私募基金運(yùn)作，統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，防范監(jiān)管套利和監(jiān)管真空

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行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段

新《證券投資基金法》對私募基金監(jiān)管、基金公司準(zhǔn)入門檻、投資范圍、業(yè)務(wù)運(yùn)作等多個(gè)方面進(jìn)行了修改和完善，主要的修訂內(nèi)容包括：（1）擴(kuò)大調(diào)整范圍，將私募基金產(chǎn)品納入管制范圍。規(guī)范私募基金運(yùn)作，統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，防范監(jiān)管套利和監(jiān)管真空；（2）放寬機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入，松綁基金業(yè)務(wù)運(yùn)作。在市場準(zhǔn)入、基金募集審批、基金投資范圍、業(yè)務(wù)運(yùn)作限制等方面取消或者簡化了限制規(guī)定；（3）規(guī)范服務(wù)機(jī)構(gòu)，定義了基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的種類和監(jiān)管要求；（4）防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)投資者保護(hù)。在市場主體行為和責(zé)任追究等方面同步加強(qiáng)了監(jiān)管要求；（5）強(qiáng)調(diào)內(nèi)在約束和自律管理。促進(jìn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律作用的發(fā)揮，強(qiáng)化市場自我規(guī)范、自我調(diào)整和自我救濟(jì)的內(nèi)在約束機(jī)制。故本題選擇C選項(xiàng)。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為（）。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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