題目

依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責(zé)的有（ ）。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶

B

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度報告出具意見

C

計算并公告基金資產(chǎn)凈值

D

及時辦理基金清算、交割事宜

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對基金管理人的監(jiān)管

本題考查基金管理人的職責(zé)。

公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（1）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；

（4）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

（5）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（6）編制中期和年度基金報告；

（7）計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

（8）辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（10）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

（11）以管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。

C選項屬于基金管理人的職責(zé)，ABD選項屬于基金托管人的職責(zé)。

故本題選C選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為（）。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進行會計核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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