快速查題-基金從業(yè)資格證試題

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責(zé)制定私募股權(quán)投資基金活動相關(guān)的（）。

A、自律規(guī)則

B、國家法律

C、道德規(guī)范

D、監(jiān)管規(guī)章

在合規(guī)管理的原則中，合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時，堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險進行評估和報告屬于合規(guī)管理的（）。

A、獨立性原則

B、公正性原則

C、專業(yè)性原則

D、協(xié)調(diào)性原則

證券市場監(jiān)管的原則不包括以下哪項（）。

A、依法監(jiān)管原則

B、保護發(fā)行人原則

C、“三公”原則

D、監(jiān)督與自律相結(jié)合原則

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)不包括（）。

A、依法對投資基金活動進行監(jiān)管

B、進行行業(yè)自律

C、提供行業(yè)服務(wù)

D、調(diào)節(jié)行業(yè)關(guān)系

在股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.監(jiān)管談話Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公開譴責(zé)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

在我國證券投資基金的行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段，“放松管制、加強監(jiān)管”的三條底線不包括（）。

A、不能搞利用非公開信息獲利

B、不能利用公開信息獲利

C、不能進行非公平交易

D、不能搞各形式的利益輸送

關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成，以下表述錯誤的是（）

A.會員包括普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員、特別會員

B.協(xié)會章程需報中國證監(jiān)會備案

C.權(quán)力機構(gòu)為理事會

D.證券投資基金行業(yè)的自律性組織

中國證券投資基金探索階段的特點不包括（）。

A、探索性

B、自發(fā)性

C、不規(guī)范性

D、監(jiān)管嚴(yán)格性

證券交易所在基金信息披露方面的監(jiān)管職責(zé)為（）。

A、審核基金設(shè)立申報材料

B、對上市基金的定期報告進行事前登記、事后審查

C、組織收集、分析和處理市場和媒體對基金和基金當(dāng)事人的情況反映

D、對擬上市基金招募說明書的披露進行監(jiān)管

在我國基金募集申請監(jiān)管的實踐中，募集申請的核準(zhǔn)由（）負責(zé)。

A、中國證監(jiān)會

B、證券交易所

C、基金管理人

D、專家團隊