題目

在甲的客戶中,小王的基金份額較少,且因財務(wù)狀況不好而一直未追加投資,于是甲就減少了與小王的聯(lián)系,不再向他提供一些投資建議,甲的行為違反了(? )要求。

A

專業(yè)審慎

B

客戶至上

C

守法合規(guī)

D

誠實守信

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客戶至上

本題考查客戶至上的基本要求。

基金從業(yè)人員應(yīng)尊重并公平對待所有客戶,不能因基金份額多寡而厚此薄彼。這屬于客戶至上的相關(guān)內(nèi)容。

故本題選B選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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