題目

下列關(guān)于基金銷售人員的資格的說法不正確的是( ?)。

A

負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格

B

證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介業(yè)務(wù)的人員應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

C

取得基金從業(yè)資格后就可以從事基金銷售活動(dòng)

D

基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守法律法規(guī)和所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)制度

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基金銷售機(jī)構(gòu)人員的資格管理

本題考查基金銷售人員的資格管理要求的內(nèi)容。

A選項(xiàng)正確,負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。

B選項(xiàng)正確,證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介業(yè)務(wù)的人員應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤,從業(yè)人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記,未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任,任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)。

D選項(xiàng)正確,基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守法律法規(guī)和所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)制度。

故本題選C選項(xiàng)。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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