題目

基金銷售適用性的內(nèi)容,應(yīng)當(dāng)包括( ?。?br>

Ⅰ.對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

Ⅱ.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容進(jìn)行設(shè)置,對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估的方式和方法

Ⅲ.對基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評估的方式和方法

Ⅳ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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基金銷售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度

本題考查基金銷售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度。

基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度,應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容:

(1)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法;

(2)對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行設(shè)置,對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方式或方法;

(3)對基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價(jià)的方式和方法;

(4)對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。

故本題選 B 選項(xiàng)。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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