題目

2013年1月，A基金公司宣傳新推出的B基金產(chǎn)品。3月，監(jiān)管機構例行檢查時發(fā)現(xiàn)A基金公司未向監(jiān)管部門報送該批次宣傳推介材料，且在檢查中發(fā)現(xiàn)相關推介材料登載了其他基金過往業(yè)績但是未注明數(shù)據(jù)的出處。對此案例的評析，下列說法錯誤的是（ ）。

A

基金宣傳推介材料，應事先經(jīng)負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書

B

基金宣傳推介材料，應自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內向主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案

C

A基金公司刊登的業(yè)績引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應當真實、準確，并注明出處

D

A基金公司刊登的業(yè)績引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料只要真實，無需注明出處

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宣傳推介材料的禁止性規(guī)定

本題考查基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定。

A選項正確，基金管理公司或基金代銷機構負責基金營銷業(yè)務的高級管理人員也應當對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進行復核并出具復核意見。

B選項正確，基金管理公司或基金代銷機構應當在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起 5 個工作日內遞交報告材料。

C選項正確，D選項錯誤，A基金公司違反了宣傳推介材料關于業(yè)績刊登的規(guī)范。按照要求，A基金公司刊登的業(yè)績引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應當真實、準確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)。

故本題選D選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為（）。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進行會計核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合（）相關資質要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》

C、《律師事務所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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