題目

互動(dòng)交流是基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者深入探討的重要方式，其交流內(nèi)容不包括（ ）。

A

及時(shí)向客戶傳遞重要的市場(chǎng)資訊、持倉品種信息及最新的投資報(bào)告

B

擬定、組織、實(shí)施及評(píng)估年（季、月）度客戶關(guān)懷計(jì)劃

C

做好客戶回訪日志，記錄并處理潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患、客戶建議及意見

D

耐心傾聽投資者的意見、建議和要求，準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)保留完整記錄并存檔，投訴電話應(yīng)當(dāng)錄音

掃碼查看暗號(hào)，即可獲得解鎖答案！

點(diǎn)擊獲取答案
基金投資咨詢與互動(dòng)交流

本題考查互動(dòng)交流的主要內(nèi)容。

基金互動(dòng)交流是基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者深入探討的重要方式，其交流內(nèi)容如下：

（1）深入了解客戶的投資需求，確定和記錄客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)；

（2）及時(shí)向客戶傳遞重要的市場(chǎng)資訊、持倉品種信息及最新的投資報(bào)告；

（3）做好客戶服務(wù)日志及客戶資料的更新、完備工作；

（4）擬定、組織、實(shí)施及評(píng)估年（季、月）度客戶關(guān)懷計(jì)劃；

（5）進(jìn)行公司所有新客戶的首次和定期電話回訪工作，改善客戶體驗(yàn)，提升滿意度；

（6）做好客戶回訪日志，記錄并處理潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患、客戶建議及意見；

（7）及時(shí)接聽外部客戶的呼入電話、公司客戶中心轉(zhuǎn)接及投資顧問轉(zhuǎn)入的電話，并做好電話咨詢。

D選項(xiàng)是基金客戶投訴處理的內(nèi)容，故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為（）。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

最新試題

該科目易錯(cuò)題

該題目相似題