基金從業(yè)資格證
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基金投資者教育的內(nèi)容包括（）。

Ⅰ.投資決策教育

Ⅱ.資產(chǎn)配置教育

Ⅲ.權(quán)益保護教育

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

關于告知義務的基本要求，下列表述不正確的是()。

A.需要根據(jù)投資者的文化程度、從事投資理財?shù)慕?jīng)歷等，充分履行告知說明義務

B.金融消費者只要手寫了諸如“本人明確知悉可能存在本金損失風險”等內(nèi)容，就能證明銷售機構(gòu)已經(jīng)履行了告知說明義務

C.“金融兩費者能夠理解的主觀標準”，意味著必須針對不同理解能力的消費者進行不同程度的告知與說明，直至該消費者真正領會為止

D.“理性人能夠理解的喜觀標準”。要求賣方機構(gòu)在履行告知說明義務時，語言、措辭清晰明了。簡單易值，能為一般理性人理解

最小方差法適應于投資者對預期收益率有一個（）的情形。

A、最低要求

B、最高要求

C、沒有要求

D、不確定

某基金公司舉辦投資者教育活動.向投資者普及證券市場基礎知識及證券市場法規(guī)，該活動的內(nèi)容側(cè)重于對投資者進行（）教育。

Ⅰ.投資決策

Ⅱ.資產(chǎn)配置

Ⅲ.權(quán)益保護

Ⅳ.防范詐騙

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅲ、Ⅳ

下列行為符合基金職業(yè)道德客戶至上要求的是()。

A.某債券基金單一機構(gòu)持有人C規(guī)模占比超過99%，基金經(jīng)理根據(jù)C的要求定期調(diào)整倉位和久期

B.某FOF基金根據(jù)投資策略擬配置一定比例滬深300指數(shù)基金，在滬深300指數(shù)基金中選擇了市場最低費率的其所在公司發(fā)行的基金

C.考慮到B客戶持有某基金90%資產(chǎn)規(guī)模，該基金經(jīng)理用50%基金財產(chǎn)購買B客戶手里持有的20只債券

D.某基金公司安排旗下數(shù)只基金將持有的債券低價賣給A基金，以提高A基金收益率和知名度

下列做法中符合基金客戶利益至上的是()

A.基金經(jīng)理根據(jù)公司投決會決議，操作自己管理的基金購買朋友公司發(fā)行的優(yōu)質(zhì)公司債

B.基金經(jīng)理操作其親屬證券賬戶，先于自己管理的基金買賣相同個股

C.銀行理財經(jīng)理向某客戶銷售500萬元某基金產(chǎn)品，安排客戶分10筆各50萬元申購，以提升其銷售業(yè)績

D.基金托管人將某基金的托管資金放貸給其優(yōu)質(zhì)客戶，用于提升收益，支持實體經(jīng)濟

增值服務目的不包括（）。

A、降低投資風險

B、鎖定基金投資業(yè)績

C、使被投資企業(yè)快速健康發(fā)展

D、提高投資回報

基金客戶服務“客戶永遠是第一位”的宗旨體現(xiàn)的核心理念不包括（ ?）。

A

良好的客服形象

B

良好的技術(shù)

C

良好的客戶關系

D

良好的客戶體驗

基金銷售人員應當自覺避免其個人及其所在機構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當無法避免時，應當（ ?）。 ? ?

A

確保投資者的利益優(yōu)先 ? ?

B

確保個人的利益優(yōu)先? ??

C

確保所在機構(gòu)的利益優(yōu)先? ??

D

回避? ??

基金銷售機構(gòu)關于客戶檔案管理與保密的實務操作不包括（ ?）。


  • A

    建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度

  • B

    明確對基金份額持有人信息的維護和使用權(quán)限并留存相關記錄

  • C

    信息技術(shù)負責人和信息安全負責人可以由同一人兼任

  • D

    在內(nèi)部建立完善的信息管理體系