題目

( )所議事項(xiàng)包括根據(jù)銷售適用性原則,確定發(fā)行產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A

投資決策委員會(huì)

B

產(chǎn)品審批委員會(huì)

C

風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

D

運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)

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具體機(jī)構(gòu)設(shè)置

本題考查產(chǎn)品審批委員會(huì)的議事事項(xiàng)。

產(chǎn)品審批委員會(huì)所議事項(xiàng)包括:

(1)討論、制定公司產(chǎn)品戰(zhàn)略;

(2)審核具體產(chǎn)品方案,評(píng)估產(chǎn)品運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn);

(3)根據(jù)銷售適用性原則,確定發(fā)行產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

故本題選B選項(xiàng)。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺(jué)自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見(jiàn)書”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開(kāi)放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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