基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出88題

關(guān)于計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)估值或資產(chǎn)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，公募基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.基金管理公司應(yīng)當(dāng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識別及應(yīng)急方案

C.基金管理公司在基金估值過程中未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，對其行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任

D.基金托管人在基金估值復(fù)核過程中未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，對其行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于（ ?）人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的（ ?）。

A

3，1/3

B

3，2/3

C

4，1/3

D

6，2/3

根據(jù)法律法規(guī)，基金公司可以根據(jù)實(shí)際情況設(shè)立監(jiān)事會(huì)或者執(zhí)行監(jiān)事，監(jiān)事會(huì)向 （ ?）負(fù)責(zé)。

A

董事會(huì)

B

董事

C

股東會(huì)

D

管理層

基金管理人的合規(guī)文化一般要求（? ）。



  • A

    客觀、準(zhǔn)確、完整

  • B

    認(rèn)真、誠信、完整、規(guī)范

  • C

    獨(dú)立、準(zhǔn)確、客觀

  • D

    規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、和諧

監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)不包括(　)。



  • A

    檢查公司的財(cái)務(wù)

  • B

    對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

  • C

    當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正

  • D

    決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　)。


  • A

    會(huì)員大會(huì)

  • B

    股東大會(huì)

  • C

    投資決策機(jī)構(gòu)

  • D

    監(jiān)察稽核機(jī)構(gòu)

下列關(guān)于基金管理的經(jīng)理層人員，說法錯(cuò)誤的是(　)。



  • A

    經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進(jìn)基金財(cái)產(chǎn)的高效運(yùn)作，為基金份額持有人謀求最大利益

  • B

    經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)，不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員

  • C

    經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報(bào)告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況

  • D

    經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)區(qū)別對待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，可以在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向（? ）負(fù)責(zé)。



  • A

    董事會(huì)

  • B

    管理層

  • C

    董事長

  • D

    股東會(huì)

組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責(zé)應(yīng)當(dāng)由（ ?）負(fù)責(zé)履行。


?


  • A

    督察長

  • B

    管理層

  • C

    合規(guī)管理部門

  • D

    監(jiān)事會(huì)

基金托管人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，安排（? ）分管合規(guī)管理部的工作。



  • A

    督察長

  • B

    總經(jīng)理

  • C

    基金經(jīng)理

  • D

    獨(dú)立董事