題目

下列關(guān)于公司獨立運作原則的說法,錯誤的是( )。

A

基金管理公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實際控制人及其下屬部門之間是隸屬關(guān)系

B

股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員

C

不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘

D

董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職

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法規(guī)要求

本題考查獨立運作原則。

A選項錯誤,基金管理公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實際控制人及其下屬部門之間沒有隸屬關(guān)系。

B選項正確,股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員。

C選項正確,不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘。

D選項正確,董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職。

故本題選A選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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