題目

風(fēng)險評估是基金管理人內(nèi)部控制的基本要素，關(guān)于風(fēng)險評估，以下說法正確的是（ ?。?。

A

基金管理人設(shè)置的風(fēng)險業(yè)績評估小組不能獨(dú)立于投資和研究部門

B

基金管理人無需對外部風(fēng)險進(jìn)行識別、評估

C

基金管理人的風(fēng)險業(yè)績評估小組應(yīng)對風(fēng)險指標(biāo)作每日、每周及每月評估

D

基金管理人風(fēng)險評估系統(tǒng)不應(yīng)對基金運(yùn)作情況進(jìn)行風(fēng)險評估

掃碼查看暗號，即可獲得解鎖答案！

點(diǎn)擊獲取答案
內(nèi)部控制的基本要素

本題考查風(fēng)險評估的內(nèi)容。

A選項錯誤，獨(dú)立的風(fēng)險業(yè)績評估小組對基金管理中的風(fēng)險指標(biāo)提供評估報告。

B選項錯誤，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)娘L(fēng)險評估體系，對公司內(nèi)外部風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和分析，及時防范和化解風(fēng)險。

C選項正確，風(fēng)險業(yè)績評估小組對基金管理中的風(fēng)險指標(biāo)提供每日、每周及月度評估報告，作為決策參考依據(jù)。

D選項錯誤，基金管理人風(fēng)險評估系統(tǒng)可以對基金運(yùn)作情況發(fā)出預(yù)警和報警信號。

故本題選 C 選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為（）。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進(jìn)行會計核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

最新試題

該科目易錯題

該題目相似題