快速查題-基金從業(yè)資格證試題

關(guān)于基金管理人管理層的合規(guī)責(zé)任，以下表述正確的是（）

Ⅰ.建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)

Ⅱ.配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員,并提供必要的支持和保障

Ⅲ.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告和整改

Ⅳ.審批合規(guī)管理的基本制度

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

關(guān)于基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.股東會(huì)、重事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員職責(zé)權(quán)限要明確

B.公司監(jiān)事與高級(jí)管理人員應(yīng)相互獨(dú)立

C.基金管理人股東會(huì)與董事會(huì)職能可以重疊以最小化治理成本

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)

公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確（）。

Ⅰ.內(nèi)控目標(biāo)

Ⅱ.內(nèi)控原則

Ⅲ.內(nèi)控措施

Ⅳ.控制環(huán)境

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列不屬于財(cái)產(chǎn)分離內(nèi)控要求的選項(xiàng)是（)

A.確保不同基金財(cái)產(chǎn)之間的分離

B.確保同一基金內(nèi)不同投資項(xiàng)目的分離

C.確保基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人財(cái)產(chǎn)之間的分離

D.確?；鹭?cái)產(chǎn)與管理人自有財(cái)產(chǎn)之間的分離

資產(chǎn)保管的內(nèi)部控制不包括（）。

A、基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開

B、托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)

C、基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度

D、基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實(shí)物券憑證

• A

  健全性

• B

  有效性

• C

  獨(dú)立性

• D

  相互制約

• A

  控制活動(dòng)

• B

  行為監(jiān)控

• C

  事項(xiàng)識(shí)別

• D

  風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

• A

  Ⅰ、Ⅱ

• B

  Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• C

  Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

• D

  Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ