題目

在證券市場(chǎng)交易中,信息不對(duì)稱是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ),這一基礎(chǔ)也決定了信托關(guān)系可能帶來道德風(fēng)險(xiǎn),隨之產(chǎn)生的信托成本問題將阻礙信托關(guān)系的良好運(yùn)行,下面做法不能解決上述問題的是( )。

A

加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)

B

基金管理人建立有效的內(nèi)部控制機(jī)制保障雙方的利益

C

制定完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D

定期與基金份額持有人進(jìn)行信息溝通

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考點(diǎn):內(nèi)部控制的基本概念及其含義

本題考查解決道德風(fēng)險(xiǎn)的措施。

加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)是解決上述問題的主要手段。基金管理人需要建立有效的內(nèi)部控制機(jī)制來保障雙方的利益,構(gòu)建良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),制定完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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