題目

基金管理人設(shè)監(jiān)事會,監(jiān)事會向股東會負(fù)責(zé)。監(jiān)事會依法行使的職權(quán)不包括( )。

A

檢查公司的財務(wù)

B

對公司董事和高級管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進行監(jiān)督

C

列席董事會會議

D

審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度

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監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任

本題考查監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任。

監(jiān)事會依法行使下列職權(quán):

(1)檢查公司的財務(wù);

(2)對公司董事和高級管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進行監(jiān)督;

(3)對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事和高級管理人員提出罷免的建議;

(4)提議召開臨時股東會;

(5)列席董事會會議;

(6)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

D選項屬于董事會的合規(guī)管理職責(zé)。

故本題選D選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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