題目

一般來說,基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括( )。

A

公司是否獨(dú)立運(yùn)作

B

公司員工工資是否符合規(guī)定

C

公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況

D

風(fēng)險管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險控制環(huán)節(jié)

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合規(guī)檢查

本題考查合規(guī)檢查。

合規(guī)檢查的內(nèi)容

(1)公司是否獨(dú)立運(yùn)作;

(2)公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況;

(3)重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況;

(4)公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資活動管理制度是否健全有效,是否存在利用基金未公開信息獲取利益的情況;

(5)基金公司投資決策的依據(jù),以及公司的規(guī)定和投資決策流程是否有被突破。

(6)風(fēng)險管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險控制環(huán)節(jié)。

故本題選B選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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