題目

2013年12月,上海A基金銷售有限公司在銷售貨幣市場基金的過程中,在官方網(wǎng)站及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)資料宣傳中使用“活動年化總收益10%,欲購從速,100%有保證”等宣傳用語,且未充分揭示貨幣市場基金的投資風(fēng)險。因此,地方證監(jiān)局對A基金銷售公司采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。根據(jù)上述材料描述,下列說法錯誤的是( )。

A

A基金銷售有限公司在宣傳時應(yīng)對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

B

?A基金銷售有限公司違反了信息披露合規(guī)性風(fēng)險

C

?A基金銷售有限公司不得使用“活動年化總收益10%,欲購從速,100%有保證”等宣傳用語

D

A基金銷售有限公司未能遵守投資者適當(dāng)性管理的法規(guī)要求

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銷售合規(guī)性風(fēng)險

本題考查銷售合規(guī)性風(fēng)險的內(nèi)容。

A選項正確,A基金銷售有限公司在宣傳時應(yīng)對宣傳推介材料進行合規(guī)審核。

B選項錯誤,從案例中可以看到,A基金公司在宣傳資料中,表述不當(dāng),未向客戶充分揭示投資風(fēng)險,這反映了公司銷售合規(guī)環(huán)節(jié)審核存在瑕疵。

C選項正確,A基金銷售有限公司不得使用“活動年化總收益10%,欲購從速,100%有保證”等夸大性宣傳用語。

D選項正確,投資者適當(dāng)性管理的法規(guī)要求將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給合適的客戶,不得欺詐客戶。

故本題選B選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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