題目

合規(guī)獨立性包括部門、機制和問責等獨立性，其中，合規(guī)部門的獨立性最為重要。合規(guī)管理部門的獨立性不包括以下（ ）因素。

A

合規(guī)管理部門在公司內部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定

B

在合規(guī)風險管理部門員工特別是合規(guī)風險管理部門負責人的職位安排上，應避免其合規(guī)風險管理職責與其承擔的任何其他職責之間產(chǎn)生可能的利益沖突

C

合規(guī)管理部門員工為履行職責，能夠享有相應的資源，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員

D

合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規(guī)管理應當獨立于其他各項業(yè)務經(jīng)營活動

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合規(guī)管理的意義

本題考查合規(guī)管理部門的獨立性。

合規(guī)管理部門的獨立性主要包括以下要素：

（1）合規(guī)管理部門在公司內部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定；

（2）在合規(guī)風險管理部門員工特別是合規(guī)風險管理部門負責人的職位安排上，應避免其合規(guī)風險管理職責與其承擔的任何其他職責之間產(chǎn)生可能的利益沖突；

（3）合規(guī)管理部門員工為履行職責，能夠享有相應的資源，應能夠獲取和接觸必需的信息和人員。

D選項說的是獨立性的含義。

故本題選D選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為（）。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進行會計核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合（）相關資質要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》

C、《律師事務所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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