題目

關(guān)于基金公司的投資交易流程,以下說法正確的是( )。

A

在形成投資策略過程中,由投資部制定投資組合的具體方案

B

投資總監(jiān)擬定具體投資計(jì)劃,由基金經(jīng)理進(jìn)行執(zhí)行

C

在指令交易執(zhí)行的過程中,由基金公司的清算部門進(jìn)行交易清算交割

D

只有風(fēng)控和合規(guī)部門會進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理

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投資交易流程

本題考查基金公司的投資交易流程。

A選項(xiàng)正確,投資策略的制定是投資交易的基礎(chǔ)環(huán)節(jié),其中投資部制定投資組合的具體方案。

B選項(xiàng)錯誤,在實(shí)際操作中,基金經(jīng)理擬定所管理基金的具體投資計(jì)劃。

C選項(xiàng)錯誤,在指令交易執(zhí)行的過程中,由經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交易清算交割。

D選項(xiàng)錯誤,風(fēng)險(xiǎn)管理的任務(wù)不僅是風(fēng)控和合規(guī)部門的職責(zé),也是投資、市場、運(yùn)營等各部門的工作的一部分。

故本題選A選項(xiàng)。

多做幾道

在一個并非完全有效的市場上,()更能體現(xiàn)其價(jià)值,從而給投資者帶來較高的回報(bào)。

A、被動投資策略

B、主動投資策略

C、量化投資策略

D、股票投資策略

在合伙型基金合同中,與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān),()的約定也為必備內(nèi)容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事項(xiàng)Ⅲ.管理方式和管理費(fèi)Ⅳ.利潤分配及虧損分擔(dān)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在一個并非完全有效的市場,()策略更能體現(xiàn)其價(jià)值。

A、主動投資

B、被動投資

C、指數(shù)投資

D、ETF投資

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會估值工作小組對長期停牌股票方法不包括()。

A、市場價(jià)格模型法

B、可比公司法

C、指數(shù)收益法

D、最近一個交易日的收盤價(jià)

在一定的持有期和給定的置信水平下,利率等于市場風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時可能對某項(xiàng)資金頭寸,資產(chǎn)組合造成潛在最大損失,用來描述這個潛在最大損失的名詞是()。

A、下行風(fēng)險(xiǎn)

B、最大回撤

C、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

D、風(fēng)險(xiǎn)敞口

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