題目

基金跨境活動的監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)制度的內(nèi)容不包括( ?)。

A

保護(hù)客戶資產(chǎn)

B

提供自發(fā)性協(xié)助

C

對證券投資基金管理人進(jìn)行實地檢查

D

相互提供信息

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歐盟的基金法規(guī)與監(jiān)管一體化進(jìn)程

本題考查基金跨境活動的監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)制度。

基金跨境活動的監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)制度包括三個方面:

(1)提供自發(fā)性協(xié)助,當(dāng)一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請求,就其所取得的與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息,主動提供給他方主管機(jī)構(gòu)。

(2)實地檢查,以母國主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式、雙方主管機(jī)構(gòu)聯(lián)合檢查模式、東道國主管機(jī)構(gòu)檢查模式進(jìn)行檢查。

(3)相互提供信息,信息交換措施為雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個早期預(yù)警機(jī)制的功能性渠道。

故本題選A選項。

多做幾道

在一個并非完全有效的市場上,()更能體現(xiàn)其價值,從而給投資者帶來較高的回報。

A、被動投資策略

B、主動投資策略

C、量化投資策略

D、股票投資策略

在合伙型基金合同中,與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān),()的約定也為必備內(nèi)容。Ⅰ.合伙期限Ⅱ.托管事項Ⅲ.管理方式和管理費Ⅳ.利潤分配及虧損分擔(dān)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

在一個并非完全有效的市場,()策略更能體現(xiàn)其價值。

A、主動投資

B、被動投資

C、指數(shù)投資

D、ETF投資

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會估值工作小組對長期停牌股票方法不包括()。

A、市場價格模型法

B、可比公司法

C、指數(shù)收益法

D、最近一個交易日的收盤價

在一定的持有期和給定的置信水平下,利率等于市場風(fēng)險要素發(fā)生變化時可能對某項資金頭寸,資產(chǎn)組合造成潛在最大損失,用來描述這個潛在最大損失的名詞是()。

A、下行風(fēng)險

B、最大回撤

C、風(fēng)險價值

D、風(fēng)險敞口

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