王菊無意中得知某R3級基金產(chǎn)品正在募集，主動(dòng)向基金募集機(jī)構(gòu)提出申請，表明要購買此基金產(chǎn)品，且聲明沒有銷售人員主動(dòng)推介。
Ⅰ.基金募集機(jī)構(gòu)詢問得知其屬于C2級別投資者，符合準(zhǔn)入性規(guī)定；
Ⅱ.基金募集機(jī)構(gòu)當(dāng)面告知王菊該產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力；
Ⅲ.王菊確認(rèn)其已知曉風(fēng)險(xiǎn)，并作出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果；
Ⅳ.基金募集機(jī)再次對王菊進(jìn)行警示，表明該產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力，王菊仍堅(jiān)持購買該產(chǎn)品，基金募集機(jī)構(gòu)上報(bào)高層決定后向其銷售此基金產(chǎn)品。上述銷售程序中，基金募集機(jī)構(gòu)做法正確的是（ ）。
本題考查普通投資者主動(dòng)要求購買與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品的，基金銷售應(yīng)遵循的程序。
（1）普通投資者主動(dòng)向基金募集機(jī)構(gòu)提出申請，明確表示要求購買具體的、高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品，并同時(shí)聲明，基金募集機(jī)構(gòu)及其工作人員沒有在基金銷售過程中主動(dòng)推介該基金產(chǎn)品或服務(wù)的信息；
（2）基金募集機(jī)構(gòu)對普通投資者資格進(jìn)行審核，確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準(zhǔn)入性規(guī)定；
（3）基金募集機(jī)構(gòu)向普通投資者以紙質(zhì)或電子文擋的方式進(jìn)行特別警示，告知其該產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于投資者承受能力；
（4）普通投資者對該警示進(jìn)行確認(rèn)，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示；
（5）基金募集機(jī)構(gòu)徹底履行特別警示義務(wù)后，普通投資者仍堅(jiān)持購買該產(chǎn)品的，基金募集機(jī)構(gòu)可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品。
Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)在基金募集機(jī)構(gòu)沒有對普通投資者資格進(jìn)行審核；Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)在基金募集機(jī)構(gòu)沒有以紙質(zhì)或電子文擋的方式進(jìn)行特別警示；Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)在上報(bào)高層。故本題選C選項(xiàng)。
多做幾道
在合伙型股權(quán)投資基金中有限合伙人對基金債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任（）。
A、以認(rèn)繳出資為限
B、以實(shí)繳出資為限
C、以合伙協(xié)議為準(zhǔn)
D、以基金實(shí)際經(jīng)營狀況為參考
在合伙型股權(quán)投資基金中，不屬于合伙協(xié)議必備內(nèi)容的是（）。
A、管理方式和管理費(fèi)
B、財(cái)務(wù)會計(jì)制度
C、費(fèi)用和支出
D、關(guān)鍵人條款、投資決策委員會和投資咨詢委員會
在股權(quán)投資基金中，不需要繳納所得稅的基金組織形式包括（）。
A、公司型基金和信托（契約）型基金
B、公司型基金和合伙型基金
C、公司型基金、合伙型基金和信托（契約）型基金
D、信托（契約）型基金和合伙型基金
在股權(quán)投資基金退出階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。
A、按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式
B、按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體
C、根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定，起草相關(guān)法律文件
D、參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益
在股權(quán)投資基金收益分配中為了保障投資者的利益，股權(quán)投資基金通常設(shè)置（）。
A、綠鞋機(jī)制
B、回?fù)軝C(jī)制
C、風(fēng)險(xiǎn)對沖機(jī)制
D、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制
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