基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出96題

在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制原則中，基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離體現(xiàn)了（）。

A、全面性原則

B、內(nèi)部監(jiān)督原則

C、獨立性原則

D、相互制約原則

執(zhí)行行業(yè)自律管理職能的機構(gòu)有（）。

A、中國證監(jiān)會

B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會

C、證券交易所

D、中國證券投資者保護基金

（ ?）年（ ?）月，中國基金業(yè)協(xié)會正式成立。

A

2012.7

B

2013.7

C

2010.7

D

2009.7

2014年8月21日，（ ）確認了基金業(yè)協(xié)會對私募基金的自律管理職責(zé)。

A

《證券投資基金法》

B

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C

《社會團體登記管理條例》

D

《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》

關(guān)于基金管理人的信息報送義務(wù)，下列說法錯誤的（ ）
  • A

    已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的，將被協(xié)會列入異常機構(gòu)名單。

  • B

    基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達2次的，將被協(xié)會列入異常機構(gòu)名單。

  • C

    成立滿一年但未提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的，將不予登記。

  • D

    一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少一年后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)。

境內(nèi)注冊設(shè)立的私募基金管理機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向（　　）履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊設(shè)立的私募基金管理機構(gòu)暫不納入登記范圍。
  • A

    中國證券業(yè)協(xié)會

  • B

    中國基金業(yè)協(xié)會

  • C

    中國證監(jiān)會

  • D

    中國保監(jiān)會

私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過（ ）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
  • A

    電視公告

  • B

    現(xiàn)場公示

  • C

    報紙公告

  • D

    網(wǎng)站公示

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對私募基金業(yè)務(wù)活動進行（ ）
  • A

    自律管理

  • B

    合規(guī)管理

  • C

    強制管理

  • D

    以上三項均不是

股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（ ）內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。
  • A

    10個工作日

  • B

    15個工作日

  • C

    20個工作日

  • D

    30個工作日

以下關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)說法錯誤的是（ ）。
  • A

    制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

  • B

    提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動

  • C

    可以依法辦理非公開募集基金的登記、備案

  • D

    只能對會員之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解